中新經緯12月27日電 據廣西證監局網站27日消息，廣西證監局對國海證券股份有限公司(下稱“國海證券”)出具警示函。

　　來源：廣西證監局網站

　　廣西證監局表示，經查，國海證券個別員工曾存在違規買賣股票、私下接受客戶委托買賣證券的情形，反映出國海證券規范工作人員執業行為不到位，不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第六條第四項的規定。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款規定，廣西證監局決定對國海證券采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。國海證券應引以為戒，切實整改，加強對從業人員行為管理，加大人員違規問責力度，切實提升合規管理水平，杜絕此類問題再次發生，并在收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

　　公司官網信息顯示，國海證券成立于1988年，前身為廣西證券公司。2001年，增資擴股并更名為國海證券有限責任公司。2011年8月，借殼桂林集琦藥業股份有限公司登陸A股市場，更名為國海證券股份有限公司(股票代碼：000750)，成為國內第16家上市證券公司，公司實際控制人為廣西首家“世界500強”企業廣西投資集團有限公司。(中新經緯APP)