中新經(jīng)緯12月27日電 據(jù)安徽證監(jiān)局網(wǎng)站消息,一名“85后”男子操縱“ST宇順”“三壘股份”被罰沒(méi)2228.43萬(wàn)元。
27日,安徽證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)〔2024〕3號(hào)》顯示,依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定,安徽證監(jiān)局對(duì)宋世杰(男,1989年11月出生)操縱“ST宇順”“三壘股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查,經(jīng)查明,宋世杰存在以下違法事實(shí):
一、宋世杰控制使用涉案賬戶情況
2019年1月2日至2019年4月24日期間,宋世杰控制使用“邵某貞”“顧某敏”等34個(gè)賬戶(以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶組),交易“ST宇順”“三壘股份”。
二、宋世杰操縱“ST宇順”情況
2019年1月2日至2019年2月21日,宋世杰控制使用賬戶組,集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì),通過(guò)連續(xù)交易、反向交易、對(duì)倒交易等多種方式,影響“ST宇順”股票價(jià)格和交易量。
(一)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)
2019年1月2日至2019年2月21日,賬戶組在32個(gè)交易日集中交易“ST宇順”股票,累計(jì)買(mǎi)入42256091股,買(mǎi)入金額257284223.56元,累計(jì)賣(mài)出42255791股,賣(mài)出金額 260403374.51元。
賬戶組在2019年1月31日持股數(shù)量達(dá)到峰值,為19126800股,占流通股本比例7.39%,占總股本比例6.82%。操縱區(qū)間內(nèi),賬戶組持股數(shù)量占流通股比例5%以上共有9個(gè)交易日,占總股本比例5%以上共有7個(gè)交易日,賬戶組持有流通股日均9273564.91股。
(二)連續(xù)交易
2019年1月2日至2019年1月31日,賬戶組以不低于市場(chǎng)賣(mài)一價(jià)或市價(jià)大量申買(mǎi),申買(mǎi)數(shù)量32852600股,占該時(shí)段賬戶組總申買(mǎi)量平均達(dá)71.57%。同期賬戶組買(mǎi)入成交量38401441股,占市場(chǎng)成交量平均達(dá)20.68%,其中8個(gè)交易日成交量占比超過(guò)20%。
2019年2月1日至2019年2月21日,賬戶組以不高于市場(chǎng)買(mǎi)一價(jià)或者市價(jià)大量申賣(mài),申賣(mài)數(shù)量17696351股,占該時(shí)段賬戶組總申賣(mài)量平均達(dá)58.58%。同期賬戶組賣(mài)出成交量22981150股,占市場(chǎng)成交量平均達(dá)23.29%,其中4個(gè)交易日成交量占比超過(guò)20%。
(三)反向交易
賬戶組在32個(gè)交易日存在15天反向交易,累計(jì)交易量達(dá)19006150股,平均反向交易量占賬戶組成交量的比例為62.96%,其中有11個(gè)交易日反向交易量占賬戶組成交量比例超過(guò)50%,2019年1月22日反向交易量占賬戶組成交量比例最高,達(dá)到98%。
(四)對(duì)倒交易
賬戶組在32個(gè)交易日存在11天對(duì)倒交易,對(duì)倒交易量9322969股,共有5個(gè)交易日對(duì)倒交易量占同期市場(chǎng)該證券總成交量10%以上。
2019年1月2日至2019年1月31日建倉(cāng)拉升階段,賬戶組流通股持股占比從0.23 %上升至7.39%,該股累計(jì)上漲13.96%,同期中小板綜指累計(jì)上漲0.30%,偏離13.66%。2019年2月1日至2019年2月21日出貨階段,賬戶組流通股持股占比降至0%,該股累計(jì)上漲20.18%,同期中小板綜指累計(jì)上漲14.14%,偏離6.04%。
經(jīng)計(jì)算,賬戶組獲利2747675.34元。
三、宋世杰操縱“三壘股份”情況
2019年1月4日至2019年4月24日,宋世杰控制使用賬戶組,集中資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì),通過(guò)連續(xù)交易、反向交易、對(duì)倒交易等多種方式,影響“三壘股份”股票價(jià)格和交易量。
(一)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)
2019年1月4日至2019年4月24日,賬戶組在73個(gè)交易日集中交易“三壘股份”股票,累計(jì)買(mǎi)入39808631股,買(mǎi)入金額877069255.36元,累計(jì)賣(mài)出39849999股,賣(mài)出金額885479080.07元。
賬戶組在2019年2月22日持股數(shù)量達(dá)到峰值,為10912048股,占流通股本比例3.39%,占總股本比例3.14%。操縱區(qū)間內(nèi),賬戶組持股數(shù)量占流通股比例2%以上共有22個(gè)交易日,賬戶組持有流通股日均4773163.03股。
(二)連續(xù)交易
2019年1月4日至2019年2月22日,賬戶組以不低于市場(chǎng)賣(mài)一價(jià)或市價(jià)大量申買(mǎi),申買(mǎi)數(shù)量18449300股,占該時(shí)段賬戶組總申買(mǎi)量平均達(dá)74.60%。同期賬戶組買(mǎi)入成交量20475010股,占市場(chǎng)成交量平均達(dá)25.07%,其中13個(gè)交易日成交量占比超過(guò)20%。
2019年2月25日至4月24日,賬戶組以不高于市場(chǎng)買(mǎi)一價(jià)或者市價(jià)大量申賣(mài),申賣(mài)數(shù)量19456101股,占該時(shí)段賬戶組總申賣(mài)量平均達(dá)63.39%。同期賬戶組賣(mài)出成交量29709290股,占市場(chǎng)成交量平均達(dá)25.86%,其中20個(gè)交易日成交量占比超過(guò)20%。
(三)反向交易
賬戶組在73個(gè)交易日存在52天反向交易,累計(jì)交易量達(dá)22643872股,平均反向交易量占賬戶組成交量的比例為59.02%,其中有29個(gè)交易日反向交易量占賬戶組成交量比例超過(guò)50%,2019年2月20日、4月22日反向交易量占賬戶組成交量比例最高,達(dá)到100%。
(四)對(duì)倒交易
賬戶組在73個(gè)交易日存在41天對(duì)倒交易,對(duì)倒交易量11802067股,共有18個(gè)交易日對(duì)倒交易量占同期市場(chǎng)該證券總成交量10%以上。
2019年1月4日至2019年2月22日建倉(cāng)拉升階段,賬戶組流通股持股占比從零持倉(cāng)上升至3.39%,該股累計(jì)上漲36.2%,同期中小板綜指累計(jì)上漲19.27%,偏離16.93%。2019年2月25日至2019年4月24日出貨階段,賬戶組流通股持股占比降至0.17%,該股累計(jì)下跌11.26%,同期中小板綜指累計(jì)上漲17.48%,偏離28.74%。
經(jīng)計(jì)算,賬戶組獲利8394481.62元。
上述違法事實(shí),有證券賬戶資料、銀行流水、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、交易所相關(guān)數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。
安徽證監(jiān)局指出,宋世杰的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第(一)(三)(四)項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第一款,安徽證監(jiān)局決定,沒(méi)收宋世杰違法所得11142156.96元,并處以11142156.96元罰款。(中新經(jīng)緯APP)
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