中新經緯12月20日電 據江蘇證監局網站消息，興業證券股份有限公司南京分公司被責令改正。

　　江蘇證監局網站截圖

　　江蘇證監局指出，經查，興業證券南京分公司存在員工管理不到位，未能采取有效措施規范工作人員執業行為，在知悉可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監局報告。不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第六條第四項、《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告〔2020〕66號)第十五條的規定。

　　根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第三十二條第一款，以及《證券公司分支機構監管規定》(證監會公告〔2020〕66號)第十七條的規定，江蘇證監局決定對興業證券南京分公司采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　興業證券官網顯示，興業證券股份有限公司是中國證監會核準的全國性、綜合類、創新型、集團化、國際化證券公司，成立于1991年10月29日。主要經營證券經紀、承銷與保薦、投資咨詢、證券自營、財務顧問、融資融券、基金與金融產品代銷、基金托管、期貨介紹等業務。(中新經緯APP)