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V觀財報|美尚生態、金通靈兩案余波:東興證券等5家券商遭投資者連帶起訴

2024-12-17 17:04:28 中新經緯

  中新經緯12月17日電 (丁丹)16日晚,東興證券、廣發證券、華西證券、光大證券、國海證券先后發布重大訴訟公告,其中東興證券、廣發證券涉美尚生態景觀股份有限公司(下稱美尚生態)證券虛假陳述責任糾紛案,華西證券、光大證券、國海證券涉金通靈科技集團股份有限公司(下稱金通靈)證券虛假陳述責任糾紛案。

  值得一提的是,兩案的原告申請訴訟方式均為普通代表人訴訟。業內人士認為,近年來,圍繞代表人訴訟機制的各項建設不斷優化、完善,進一步推動投資者利益保護。

  東興證券、廣發證券涉美尚生態案

  東興證券在公告中稱,作為美尚生態2018年非公開發行股票的聯席主承銷商,公司近日收到深圳市中院出具的民事裁定書。廣發證券也在公告中稱,作為該非公開發行股票項目的保薦(主承銷)機構,其近日收到深圳市中院出具的民事裁定書。

  兩家券商的公告顯示,12名自然人投資者向美尚生態、廣發證券、東興證券等20名被告提起訴訟,案由為證券虛假陳述責任糾紛,申請訴訟方式為普通代表人訴訟。原告要求判令王迎燕(美尚生態控股股東、實際控制人)賠償各原告損失暫計約94.96萬元,賠償通知費暫計600元,并判令其他被告承擔連帶賠償責任等。

  東興證券、廣發證券均表示,目前12名原告的訴訟請求金額共計約為95.02萬元,鑒于該案審理擬適用代表人訴訟程序,且尚未開庭審理,公司最終涉訴金額存在不確定性,暫無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。

  針對上述案件,已經退市的美尚生態也在昨晚發布新增訴訟事項的公告,稱將積極應訴,切實維護公司和股東合法權益,并及時履行相應的信息披露義務。根據公開資料,美尚生態成立于2001年12月,2015年12月登陸深交所,王迎燕為該公司控股股東,王迎燕與徐晶夫婦為該公司實際控制人。2023年6月,因存在信息披露文件存在虛假記載、未按規定披露關聯交易及資金占用、未按規定披露重大訴訟事項、美尚生態非公開發行股票行為構成欺詐發行等違法事實,中國證監會對美尚生態、王迎燕、徐晶予以行政處罰,對美尚生態處以1330萬元罰款,對徐晶處以53萬元罰款,對王迎燕處以1510萬元罰款,并對王迎燕采取證券市場終身禁入措施。

  2023年9月,中國證監會發布對廣發證券的行政處罰決定書。中國證監會認為,廣發證券在為美尚生態2018年非公開發行股票提供保薦服務過程中,存在未遵守業務規則和行業規范,未勤勉盡責地對美尚生態的發行申請文件進行審慎核查,出具的保薦書等文件存在虛假記載等,對廣發證券沒收保薦業務收入約94.34萬元,并處以約94.34萬元罰款;沒收承銷股票違法所得約783.02萬元,并處以50萬元罰款。

  華西證券等三券商涉金通靈案

  華西證券、光大證券、國海證券也分別于12月16日晚發布重大訴訟公告。華西證券是金通靈2019年非公開發行股票保薦項目的承銷商,光大證券為金通靈2018年發行股份購買資產并募集配套資金項目的獨立財務顧問,國海證券在金通靈2017年非公開發行股票中履行持續督導職責。

  三家券商發布的公告顯示,根據南京市中院出具的民事裁定書,10名自然人投資者起訴金通靈、華西證券、光大證券、廣發證券等24名被告,案由為證券虛假陳述責任糾紛,申請訴訟方式為人數不確定的普通代表人訴訟。原告要求判令金通靈賠償投資差額損失、傭金和印花稅損失共計約75.64萬元,判令其余被告對金通靈承擔連帶責任。

  三家券商均在公告中表示,目前10名原告的合計訴訟請求金額為約75.64萬元,鑒于該案審理擬適用代表人訴訟程序,且尚未開庭審理,公司最終涉訴金額存在不確定性,暫無法判斷對公司本期利潤或期后利潤的影響。

  同日,金通靈也針對上述案件發布公告,稱將持續關注上述案件的相關進展情況,并及時履行信息披露義務。公開資料顯示,金通靈成立于1993年,2010年6月登陸深交所。今年1月,金通靈因連續多年(2017年至2022年)大額財務造假被江蘇證監局處罰。江蘇證監局對金通靈處以150萬元罰款,對時任董事長、副董事長兼總經理季偉處以200萬元罰款,對時任財務總監、董事會秘書袁學禮處以100萬元罰款;對總經理助理、時任董事許坤明,監事、財務部長冒鑫鵬各處以60萬元罰款。

  根據江蘇證監局今年5月發布的公告,華西證券因在2019年非公開發行股票保薦項目的執業過程中存在盡職調查工作未勤勉盡責、向特定對象發行股票上市保薦書存在不實記載,在持續督導階段出具的相關報告存在不實記載以及持續督導現場檢查工作執行不到位等問題,被采取暫停保薦業務資格6個月的監管措施;國海證券因在金通靈2017年非公開發行股票履行持續督導職責過程中,未能勤勉盡責履行相關義務,持續督導期出具的2017—2019年度持續督導現場檢查報告存在不實記載,持續督導報告對外發布程序不符合規定等,被江蘇證監局出具警示函;光大證券股份因在金通靈2018年發行股份購買資產并募集配套資金項目履行持續督導職責過程中,未充分履行核查義務,利用其他證券服務機構專業意見未進行必要的審慎核查,導致制作、出具的2018—2020年度持續督導意見存在不實記載等,被江蘇證監局出具警示函。

  律師:普通代表人訴訟發起案例日漸增多

  北京中銀律師事務所高級合伙人、資本市場爭議解決研究中心主任吳則濤在接受中新經緯采訪時指出,根據《中華人民共和國證券法》《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規定》等法律法規的規定,證券糾紛代表人訴訟包括因證券市場虛假陳述、內幕交易、操縱市場等行為引發的普通代表人訴訟和特別代表人訴訟。

  吳則濤介紹,普通代表人訴訟具有“明示加入,默示退出”的特點,10人以上投資者推選2至5名擬任代表人,能夠提供被告侵權的初步證據,同時符合《中華人民共和國民事訴訟法》規定的起訴條件,可以向法院申請發起普通代表人訴訟,法院經審查后如認為原告方符合法律規定的條件,可以啟動普通代表人訴訟程序;特別代表人訴訟則按照“默示加入,明示退出”的訴訟原則,投資者保護機構受五十名以上權利人的特別授權,作為代表人參加訴訟。

  “應該肯定的是,圍繞代表人訴訟機制的各項建設,近年不斷得到優化和完善,包括索賠的效率、力度等,這對于進一步推動投資者利益保護作用積極。”吳則濤說。

  上海久誠律師事務所律師許峰向中新經緯表示,普通代表人訴訟發起案例日漸增多,建議尤其需要針對一些違規性質惡劣的公司發起特別代表人訴訟!皬慕诙鄠普通代表人訴訟來看,發起相關訴訟的投資者數量不斷增加,一些個案有望轉為特別代表人訴訟!

  (更多報道線索,請聯系本文作者丁丹:dingdan@chinanews.com.cn)(中新經緯APP)

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責任編輯:魏薇 李中元

來源:中新經緯

編輯:張澍楠

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