A股“監(jiān)管風暴”力度罕見，年內(nèi)51名董監(jiān)高被實施留置

　　A股市場的監(jiān)管力度持續(xù)加碼。第一財經(jīng)不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，今年以來，滬深北交易所合計已有47家上市公司發(fā)布公告，披露了51名上市公司實際控制人或董監(jiān)高被實施留置的情況，數(shù)量達到歷史之最。

　　去年全年，僅有28家上市公司發(fā)布了留置公告，而在去年之前，董監(jiān)高被實施留置只是個別現(xiàn)象。

　　對此，業(yè)內(nèi)人士認為，當前，資本市場監(jiān)管嚴字當頭，“零容忍”態(tài)度越加鮮明，信息披露違規(guī)、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為都將受到嚴厲打擊。

　　實際控制人、董事長是被實施留置的主體

　　第一財經(jīng)根據(jù)Wind數(shù)據(jù)不完全統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，截至12月15日，年內(nèi)已有47家上市公司公告51名董監(jiān)高被實施留置。其中，大部分被實施留置的為實際控制人或董事長，在51名董監(jiān)高中，27名為實際控制人或?qū)嶋H控制人兼董事長，12名為董事長，另外還包括5名董事和2名獨立董事以及5名高管。

　　在上述留置公告中，僅8家上市公司披露了留置的具體原因，其中，涉嫌職務犯罪是主因。

　　比如，亞鉀國際于3月、4月先后披露董事長郭柏春因在任職銀川市副市長期間涉嫌瀆職犯罪被立案調(diào)查并實施留置；總經(jīng)理馬英軍因涉嫌嚴重職務違法被立案調(diào)查并實施留置。

　　六國化工于1月13日公告，常務副總經(jīng)理黃建紅因涉嫌職務違法犯罪問題被立案調(diào)查和實施留置措施；捷強裝備于6月26日公告，實際控制人之一、董事長兼總經(jīng)理潘峰因涉嫌職務犯罪被立案調(diào)查和實施留置。

　　同時，在51名董監(jiān)高中，有19名收到了省市級監(jiān)察委簽發(fā)的《留置通知書》，22名收到了區(qū)縣級監(jiān)察委簽發(fā)的《留置通知書》，其余未披露具體留置機關。

　　留置措施和立案調(diào)查大多同步進行，在上述51名董監(jiān)高中，在被監(jiān)察委采取留置措施的同時也被立案調(diào)查的合計32名，占比63%。

　　超半數(shù)被實施留置的董監(jiān)高年內(nèi)回歸

　　衡財保團隊·煒衡律師事務所律師鄧新輝對第一財經(jīng)表示，留置措施是指紀檢監(jiān)察機關在調(diào)查涉嫌貪污賄賂、失職瀆職等嚴重職務違法或者職務犯罪時，采取的一種限制被調(diào)查人人身自由的強制措施。

　　鄧新輝強調(diào)，被留置并不意味著被調(diào)查人一定違法或犯罪。他解釋，留置措施的目的是確保調(diào)查的順利進行，并防止被調(diào)查人干擾或破壞調(diào)查工作。根據(jù)我國《刑事訴訟法》，任何人未經(jīng)法院依法判決，不得確定有罪。因此，留置只是調(diào)查程序的一部分，最終是否違法或犯罪需要通過法院作出的生效裁判文書來確定。

　　第一財經(jīng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，大部分董監(jiān)高在經(jīng)過幾個月的短暫留置后被解除了留置，返回公司正常履職。在今年被實施留置的51名董監(jiān)高中，30名已被明確公告解除了留置，占比59%。比如，亞鉀國際10月15日公告，郭柏春近日已可以正常履職，其從實施留置到回歸前后歷時7個月左右。

　　而在尚未解除留置的董高監(jiān)中，9名已在年內(nèi)宣布辭職。比如，六國化工常務副總經(jīng)理黃建紅被實施留置措施的十余天后，公司就收到了黃建紅的書面辭職報告，辭去公司一切職務。

　　7月8日，陽普醫(yī)療公告董事長、總經(jīng)理鄧冠華被立案調(diào)查、實施留置。12月12日，陽普醫(yī)療公告，稱鑒于鄧冠華因無法正常履職，董事會提請股東會解除鄧冠華非獨立董事職務。鄧冠華的法定代表人、董事長等職務待公司股東會審議同意解除其董事職務后亦自動解除。

　　12月13日，依頓電子公告，鑒于獨立董事黃志東被相關監(jiān)察機關實施留置，無法正常履職，董事會提請股東大會解除其獨立董事職務。

　　因留置信息披露不及時，有上市公司被監(jiān)管“點名”

　　上市公司董監(jiān)高被留置時，監(jiān)管機構(gòu)主要關注上市公司是否依法進行信息披露、對上市公司自身的具體影響、上市公司的應對安排以及公司或其他主要股東是否涉案。

　　第一財經(jīng)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，絕大部分被實施留置的董監(jiān)高是基于個人原因，所涉事項與上市公司無關。

　　也有上市公司因相關信披被監(jiān)管“點名”。比如，華是科技3月15日公告，于近日收到浙江省東陽市監(jiān)察委員會出具的《留置通知書》和《立案通知書》，公司實際控制人之一、董事、總經(jīng)理葉建標被實施留置及立案調(diào)查。3月22日，深交所發(fā)去問詢函，在問詢函中，華是科技才披露，葉建標自1月19日起就被實施了留置，上市公司同日得知了上述事項，卻直到3月中旬才對外披露。

　　由于未及時履行信息披露義務，華是科技及相關人員收到了浙江證監(jiān)局的警示函和交易所的監(jiān)管函。

　　經(jīng)過立案調(diào)查、實施留置的流程后，如果監(jiān)察機關經(jīng)調(diào)查認為犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分的，會將相關材料、證據(jù)移送人民檢察院依法審查。

　　比如，創(chuàng)識科技公告于7月11日收到上海市浦東新區(qū)監(jiān)察委員會簽發(fā)的《立案通知書》和《留置通知書》，公司董事兼副總經(jīng)理黃忠恒被立案調(diào)查并實施留置措施。

　　11月22日，創(chuàng)識科技公告稱，控股股東、實際控制人張更生收到了上海市浦東新區(qū)人民檢察院出具的《審查起訴階段委托辯護人/申請法律援助告知書》，告知書顯示，上海市浦東新區(qū)人民檢察院對黃忠恒涉嫌行賄一案已收到上海市浦東新區(qū)監(jiān)察委移送起訴的材料，同時告知張更生涉案并作為被起訴對象。