交易商協(xié)會(huì)秘書處將設(shè)立自律調(diào)查二部，釋放了什么信號(hào)

　　記者 林倩冰

　　中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(下稱“交易商協(xié)會(huì)”)秘書處將設(shè)立自律調(diào)查二部。

　　12月4日，交易商協(xié)會(huì)公告稱，11月26日，交易商協(xié)會(huì)以通訊方式召開(kāi)了第六屆常務(wù)理事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議聽(tīng)取并審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)立自律調(diào)查二部的議案》，同意交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)立自律調(diào)查二部。

　　澎湃新聞注意到，此前，交易商協(xié)會(huì)秘書處已設(shè)立自律調(diào)查部。2023年12月15日，交易商協(xié)會(huì)公告稱，2023年11月29日，交易商協(xié)會(huì)以通訊方式召開(kāi)了第六屆常務(wù)理事會(huì)第四次會(huì)議。會(huì)議聽(tīng)取并審議通過(guò)了《關(guān)于交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)立自律調(diào)查部的議案》，同意交易商協(xié)會(huì)秘書處設(shè)立自律調(diào)查部，承擔(dān)建立健全自律調(diào)查相關(guān)制度、集中接收違法違規(guī)舉報(bào)投訴、登記受理案件線索、組織開(kāi)展立案評(píng)估、執(zhí)行案件調(diào)查等職責(zé)。

　　交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)介紹，自律調(diào)查部是協(xié)會(huì)秘書處對(duì)銀行間市場(chǎng)違法違規(guī)行為進(jìn)行自律調(diào)查的職能部門。

　　交易商協(xié)會(huì)2023年度報(bào)告披露，2023年，交易商協(xié)會(huì)對(duì)在銀行間市場(chǎng)發(fā)行的金融債等全部債券加強(qiáng)發(fā)行業(yè)務(wù)自律管理。成立自律調(diào)查部，落實(shí)自律管理“調(diào)審分離”。推動(dòng)自律調(diào)查工作專業(yè)化發(fā)展，構(gòu)建銀行間市場(chǎng)多層次懲戒體系。建立自律管理措施決定機(jī)制，跨前處置輕微違規(guī)，推動(dòng)警示提醒、自律管理措施的常態(tài)化實(shí)踐。發(fā)揮調(diào)解作用，糾紛調(diào)解中心受理調(diào)解30余起，補(bǔ)聘11名調(diào)解員。

　　今年以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)對(duì)多家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

　　2024年4月，交易商協(xié)會(huì)對(duì)6家中小金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查；5月，交易商協(xié)會(huì)對(duì)長(zhǎng)春城投、光大證券啟動(dòng)自律調(diào)查，對(duì)青白江國(guó)投、中金公司等4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。8月，交易商協(xié)會(huì)公告稱，交易商協(xié)會(huì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(常熟銀行，601128.SH)、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱“江南農(nóng)商行”)、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(下稱“昆山農(nóng)商行”)、江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司(蘇農(nóng)銀行，603323.SH)在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)交易中涉嫌操縱市場(chǎng)價(jià)格、利益輸送。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)對(duì)上述4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

　　12月2日，交易商協(xié)會(huì)公告，近期，交易商協(xié)會(huì)已查實(shí)常熟銀行、江南農(nóng)商行、昆山農(nóng)商行、蘇農(nóng)銀行債券交易內(nèi)控管理不健全，對(duì)交易員激勵(lì)過(guò)度，導(dǎo)致部分交易員交易行為扭曲，通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、自買自賣和頻繁報(bào)價(jià)撤價(jià)誘導(dǎo)交易等方式影響債券價(jià)格，部分交易涉及利益輸送。交易商協(xié)會(huì)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及自律規(guī)則予以自律處分并移送相關(guān)部門。

　　交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)介紹，交易商協(xié)會(huì)是由銀行間市場(chǎng)參與者、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者自愿結(jié)成的銀行間市場(chǎng)自律組織， 為全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織。