中新經緯11月27日電 據浙江證監局網站27日消息，近日，浙江證監局組織召開轄區期貨公司合規風控工作會議，宣講解讀《關于加強監管防范風險促進期貨市場高質量發展的意見》(下稱《意見》)，并對今年以來浙江證監局開展期貨經營機構現場檢查、風險專項排查、網絡信息安全專項檢查等監管工作情況和發現的問題進行了集中通報與反饋，對行業違規典型案例著重展開剖析。同時對轄區期貨公司學習宣傳《意見》精神，加強合規風控、防范風險、實現高質量發展提出明確要求。

　　會議指出，《意見》以國務院層面的綜合性文件形式，對進一步發揮期貨市場發現價格、管理風險、配置資源等功能，更好滿足中國式現代化和金融強國建設需要提出新的更高要求，充分體現了黨中央、國務院對期貨市場改革發展穩定的高度重視和殷切期望。《意見》以期貨市場強監管、防風險、促高質量發展為主線，系統提出了覆蓋八個方面的邏輯嚴密、環環相扣的政策措施體系，為新時期中國期貨市場發展明確了路線圖，打開了難得的機遇之門。期貨行業機構是期貨市場的重要組成部分，市場的機遇就是行業的機遇。轄區期貨公司要深刻認識《意見》的重要精神和重要意義，胸懷國之大者，牢記金融根本宗旨，堅定發展信心，穩中求進，在高質量服務實體經濟中實現自身高質量發展。

　　會議表示，扎實開展現場檢查、從嚴查處違法違規行為，是證監會派出機構落實強監管、防風險要求的“牛鼻子”抓手。今年以來，浙江證監局堅持問題導向和隨機抽查相結合、專項排查與全面檢查相結合，聚焦股權管理、對下屬機構管控、資產管理業務、與第三方合作銷售非法金融產品、網絡和信息安全、互聯網營銷、風險管理業務等七個重點領域開展現場檢查，對發現的違法違規問題從嚴采取行政監管措施。

　　會議強調，轄區期貨公司要深刻認識和把握我國期貨市場改革發展面臨的新形勢、新機遇、新挑戰，做好三方面工作：

　　一是大力宣傳貫徹《意見》精神。要堅持政治引領，明確牽頭部門，組織全員學習，準確掌握《意見》精神實質和核心要求，并積極發聲，加大對外宣傳解讀力度，為凝聚行業發展共識營造更加良好的輿論環境。要把《意見》的愿景目標與政策舉措，與自身特點和發展戰略相結合，研究制定切實可行的行動方案，穩中求進，與時俱進地交出合格的時代答卷。

　　二是切實提升合規風控水平。要深刻認識做好合規風控對于機構高質量發展的“生命線”意義，時刻保持對合規風控工作的高度重視。合規風控工作要實質重于形式，準確把握業務內在邏輯和風險性質大小。要不斷完善合規風控體系和責任認定機制，明確對合規風控問題承擔首要責任和直接責任的是業務部門而非合規風控部門，營造全員合規文化氛圍。要強化股東股權穿透、境內外子公司管控、第三方產品銷售、互聯網營銷、場外衍生品業務、居間人管理等薄弱環節的合規風險管理，確保底數清、情況明、管得住。

　　三是積極配合落實從嚴監管要求。要正確把握監管與被監管、“要我合規”與“我要合規”的關系，牢固樹立把合規風控挺在監管前面的正確理念，扭轉把合規風控躺在監管肩膀上的錯誤意識，持續完善和強化自查自糾機制和力度。要強化首席風險官和合規風控條線作為監管力量的延伸這一定位，高度重視和支持首席風險官的工作。首席風險官要勤勉盡責，充分發揮好聯接公司合規與監管部門間的橋梁紐帶作用，暢通溝通報告渠道，督促嚴格落實監管要求。(中新經緯APP)