中新經緯3月31日電 湖南愛贏證券投資顧問有限公司(下稱愛贏投顧)近日因虛假營銷等被湖南證監局責令改正。
湖南證監局網站28日披露的行政監管措施信息顯示,經查,愛贏投顧存在以下問題:
合規審核與內部管理不到位;虛假、不實、誤導性營銷宣傳,承諾投資收益;個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議;信息公示及風險提示不到位。
上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第十九條、第二十四條第二款,《證券投資顧問業務暫行規定》第三條、第七條、第八條、第十九條、第二十四條的有關規定。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條規定,湖南證監局決定對愛贏投顧采取責令改正的行政監管措施。
官網介紹,湖南愛贏證券投資顧問有限公司成立于1993年,是我國最早開展證券投資咨詢業務的老牌咨詢公司之一,也是中國證監會首批授權證券投資咨詢機構。2013年初,公司由北京喬遷到湖南長沙,正式更名為“愛贏投顧”。(中新經緯APP)