券商文化建設(shè)評(píng)估指標(biāo)迎修訂

　　員工“炫富”等將扣分

　　證券時(shí)報(bào)記者 程丹

　　3月21日，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“中證協(xié)”)發(fā)布《證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)(2025年修訂稿)》(以下簡稱《評(píng)估指標(biāo)》)，在保持證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)總體穩(wěn)定的前提下，對(duì)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行了修訂，引導(dǎo)證券行業(yè)強(qiáng)化黨建引領(lǐng)和政治引領(lǐng)、強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理、防范重大聲譽(yù)事件、更好發(fā)揮行業(yè)智庫作用，意在進(jìn)一步規(guī)范證券公司文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估工作。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，修訂后的《評(píng)估指標(biāo)》設(shè)置更加客觀、合理，加分項(xiàng)和減分項(xiàng)的設(shè)置有意識(shí)地推動(dòng)形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化，建立行業(yè)文化建設(shè)激勵(lì)約束機(jī)制，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員弘揚(yáng)和踐行中國特色金融文化，優(yōu)化行業(yè)生態(tài)。

　　在強(qiáng)化廉潔從業(yè)管理方面，《評(píng)估指標(biāo)》明確在“文化理念在人員考核或晉升中起決定性作用”加分指標(biāo)中強(qiáng)化廉潔從業(yè)考察要求，明確將廉潔從業(yè)作為人員考核或晉升必考察內(nèi)容的公司方可加分。引導(dǎo)證券公司在選人用人中注重廉潔從業(yè)管理要求，促進(jìn)從業(yè)人員筑牢廉潔從業(yè)意識(shí)。同時(shí)，在“公司組織全員文化宣導(dǎo)活動(dòng)”重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中突出廉潔文化建設(shè)要求，明確評(píng)估年度證券公司面向全體員工開展的宣導(dǎo)活動(dòng)中，必須包含一項(xiàng)廉潔文化宣導(dǎo)活動(dòng)，方可符合重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)要求。

　　《評(píng)估指標(biāo)》推動(dòng)更好發(fā)揮智庫作用。在“發(fā)揮行業(yè)智庫作用”加分指標(biāo)中增設(shè)加分事項(xiàng)，明確對(duì)證券公司首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家或研究部門負(fù)責(zé)人積極正面發(fā)聲的，予以加分鼓勵(lì)。引導(dǎo)證券公司積極作為，更好發(fā)揮智庫作用。在“加強(qiáng)理論研究”加分指標(biāo)中，進(jìn)一步放寬在核心期刊發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場發(fā)展相關(guān)理論研究文章的標(biāo)準(zhǔn)，將CSSCI擴(kuò)展版目錄納入可加分的期刊范圍。

　　中證協(xié)鼓勵(lì)文化建設(shè)國際交流，《評(píng)估指標(biāo)》增設(shè)一項(xiàng)加分指標(biāo)，對(duì)推動(dòng)文化建設(shè)國際交流作出貢獻(xiàn)的證券公司予以加分鼓勵(lì)。明確證券公司、外資控股證券公司所屬集團(tuán)公司在境外權(quán)威媒體發(fā)表文章或接受訪談?wù)�面宣傳中國資本市場，或參加省部級(jí)(含)以上國際交流會(huì)議并發(fā)聲的可獲得加分。

　　就防范重大聲譽(yù)事件方面，《評(píng)估指標(biāo)》明確，在扣分指標(biāo)中增設(shè)一項(xiàng)關(guān)于證券公司重大聲譽(yù)事件的專項(xiàng)扣分指標(biāo)，對(duì)于證券公司在評(píng)估年度發(fā)生重大聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響的予以扣分。中證協(xié)在實(shí)踐評(píng)估復(fù)核工作中，將對(duì)證券公司發(fā)生奢靡、炫富等聲譽(yù)事件，造成嚴(yán)重影響或存在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、管理不嚴(yán)的情況從重扣分。

　　實(shí)際上，監(jiān)管部門始終重視重大聲譽(yù)事件對(duì)行業(yè)的影響。近年來，圍繞員工違規(guī)炒股、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔從業(yè)、薪酬管理等都提出了掛鉤評(píng)估的要求。中證協(xié)多次組織和文化建設(shè)相關(guān)的培訓(xùn)，督促證券公司不斷加強(qiáng)內(nèi)部文化建設(shè)，加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控和廉潔從業(yè)體系建設(shè)，也有部分證券公司因在薪酬激勵(lì)不當(dāng)、績效考核制度不健全等領(lǐng)了罰單。