交易商協會秘書處將設立自律調查二部，釋放了什么信號

　　記者 林倩冰

　　中國銀行間市場交易商協會(下稱“交易商協會”)秘書處將設立自律調查二部。

　　12月4日，交易商協會公告稱，11月26日，交易商協會以通訊方式召開了第六屆常務理事會第七次會議，會議聽取并審議通過了《關于交易商協會秘書處設立自律調查二部的議案》，同意交易商協會秘書處設立自律調查二部。

　　澎湃新聞注意到，此前，交易商協會秘書處已設立自律調查部。2023年12月15日，交易商協會公告稱，2023年11月29日，交易商協會以通訊方式召開了第六屆常務理事會第四次會議。會議聽取并審議通過了《關于交易商協會秘書處設立自律調查部的議案》，同意交易商協會秘書處設立自律調查部，承擔建立健全自律調查相關制度、集中接收違法違規舉報投訴、登記受理案件線索、組織開展立案評估、執行案件調查等職責。

　　交易商協會官網介紹，自律調查部是協會秘書處對銀行間市場違法違規行為進行自律調查的職能部門。

　　交易商協會2023年度報告披露，2023年，交易商協會對在銀行間市場發行的金融債等全部債券加強發行業務自律管理。成立自律調查部，落實自律管理“調審分離”。推動自律調查工作專業化發展，構建銀行間市場多層次懲戒體系。建立自律管理措施決定機制，跨前處置輕微違規，推動警示提醒、自律管理措施的常態化實踐。發揮調解作用，糾紛調解中心受理調解30余起，補聘11名調解員。

　　今年以來，交易商協會對多家機構啟動自律調查。

　　2024年4月，交易商協會對6家中小金融機構啟動自律調查；5月，交易商協會對長春城投、光大證券啟動自律調查，對青白江國投、中金公司等4家機構啟動自律調查。8月，交易商協會公告稱，交易商協會監測發現，江蘇常熟農村商業銀行股份有限公司(常熟銀行，601128.SH)、江蘇江南農村商業銀行股份有限公司(下稱“江南農商行”)、江蘇昆山農村商業銀行股份有限公司(下稱“昆山農商行”)、江蘇蘇州農村商業銀行股份有限公司(蘇農銀行，603323.SH)在國債二級市場交易中涉嫌操縱市場價格、利益輸送。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會對上述4家機構啟動自律調查。

　　12月2日，交易商協會公告，近期，交易商協會已查實常熟銀行、江南農商行、昆山農商行、蘇農銀行債券交易內控管理不健全，對交易員激勵過度，導致部分交易員交易行為扭曲，通過集中資金優勢連續買賣、自買自賣和頻繁報價撤價誘導交易等方式影響債券價格，部分交易涉及利益輸送。交易商協會將根據相關法律法規以及自律規則予以自律處分并移送相關部門。

　　交易商協會官網介紹，交易商協會是由銀行間市場參與者、中介機構及相關領域的從業人員和專家學者自愿結成的銀行間市場自律組織， 為全國性、行業性、非營利性社會組織。